申萬(wàn)宏源(06806)：中證監(jiān)對(duì)申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)無(wú)異議

智通財(cái)經(jīng)APP訊，申萬(wàn)宏源(06806)公布，近日，公司所屬申萬(wàn)宏源證券有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》(機(jī)構(gòu)部函〔2020〕 1762 號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“該復(fù)函”)。

根據(jù)該復(fù)函，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展以下業(yè)務(wù)無(wú)異議：

“(一)以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它允許合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具。

(二)與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易?！?/p>

復(fù)函同時(shí)要求，申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過(guò)申萬(wàn)宏源證券凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類(lèi)型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計(jì)算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

公告稱(chēng)，申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開(kāi)展以上業(yè)務(wù)將按照該復(fù)函要求，立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章、相關(guān)監(jiān)管制度的規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，重視宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析，加強(qiáng)客戶(hù)和交易對(duì)手管理，做好證券和資金頭寸管理，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。