中信建投證券(06066)：關(guān)于對(duì)上交所監(jiān)管工作函的回復(fù)

智通財(cái)經(jīng)APP訊，中信建投證券(06066)發(fā)布公告，公司于2020年7月3日收到上海證券交易所《關(guān)于中信建投證券股份有限公司有關(guān)媒體報(bào)道事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》(上證公函[2020]0811號(hào))?！侗O(jiān)管工作函》主要內(nèi)容及公司回復(fù)如下：

4月14日，媒體報(bào)道你公司將與中信證券合并。7月2日，媒體再度報(bào)道稱，中信證券母公司中信集團(tuán)將向中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司購(gòu)買你公司股權(quán)，以此推動(dòng)你公司和中信證券的合并，該計(jì)劃已獲兩家證券公司黨委批準(zhǔn)。鑒于市場(chǎng)對(duì)上述報(bào)道較為關(guān)注，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第2.8條、第3.2.2條、第11.5.5條和第17.1條等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)要求如下。

事項(xiàng)一：請(qǐng)你公司說明是否已及時(shí)向相關(guān)股東征詢上述媒體報(bào)道所涉事項(xiàng)，并就核實(shí)情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公司回復(fù)：2020年7月2日媒體報(bào)道出現(xiàn)后，本公司向中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(中央?yún)R金)進(jìn)行了口頭問詢，在確定未得到任何股東有關(guān)上述傳聞的書面或口頭的信息，本公司不存在應(yīng)披露而未披露的信息之后，本公司于當(dāng)日晚間及時(shí)披露了《澄清公告》(臨2020-079號(hào))。2020年7月3日，本公司向中央?yún)R金書面征詢，并于2020年7月5日收到《中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司關(guān)于中信建投證券股份有限公司有關(guān)媒體報(bào)道事項(xiàng)征詢函的復(fù)函》回復(fù)如下：針對(duì)函中征詢事項(xiàng)，截至目前，我公司不存在涉及你公司應(yīng)披露而未披露的重大信息。

事項(xiàng)二：請(qǐng)你公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人說明核實(shí)前后兩次媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)的履職情況，督促公司做好媒體報(bào)道澄清工作，并對(duì)外披露。

公司回復(fù)：公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人說明如下：上述前后兩次媒體報(bào)道發(fā)生后，本人根據(jù)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及公司內(nèi)部制度，具體開展了以下工作：

1、2020年4月14日下午，本公司注意到有媒體報(bào)道稱本公司將與中信證券股份有限公司合并的傳聞。本公司第一時(shí)間啟動(dòng)輿情監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握媒體報(bào)道傳播情況及投資者反饋情況;同時(shí)立即啟動(dòng)核查程序，包括但不限于向公司有關(guān)董事、高級(jí)管理人員、相關(guān)崗位人員以及相關(guān)股東核實(shí)是否存在媒體報(bào)道所涉事項(xiàng)。根據(jù)口頭核實(shí)結(jié)果，本公司及時(shí)在傳聞發(fā)生當(dāng)天予以澄清：截至目前，本公司未得到來自于任何政府部門有關(guān)上述傳聞的書面或口頭的信息，本公司目前也無(wú)任何應(yīng)披露而未披露的信息。詳見公司于2020年4月14日披露的《澄清公告》(臨2020-053號(hào))。

2、2020年7月2日下午，本公司注意到有媒體再次報(bào)道稱，本公司黨委會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)了關(guān)于中國(guó)中信集團(tuán)有限公司將收購(gòu)本公司第二大股東中央?yún)R金所持本公司股份的相關(guān)計(jì)劃，以此推動(dòng)中信證券股份有限公司和本公司的合并。本公司第一時(shí)間啟動(dòng)輿情監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握媒體報(bào)道傳播情況及投資者反饋情況;同時(shí)立即啟動(dòng)核查程序，向公司黨委會(huì)核實(shí)并向中央?yún)R金進(jìn)行了口頭問詢。

根據(jù)口頭核實(shí)結(jié)果，本公司及時(shí)在傳聞發(fā)生當(dāng)天予以澄清：截至目前，本公司未曾召開過黨委會(huì)審議批準(zhǔn)上述傳聞所稱的相關(guān)計(jì)劃，也未得到任何股東有關(guān)上述傳聞的書面或口頭的信息，本公司不存在應(yīng)披露而未披露的信息。詳見本公司于2020年7月2日披露的《澄清公告》(臨2020-079號(hào))。

2020年7月3日，本公司向中央?yún)R金書面征詢，并于2020年7月5日收到中央?yún)R金《復(fù)函》回復(fù)如下：針對(duì)函中征詢事項(xiàng)，截至目前，我公司不存在涉及你公司應(yīng)披露而未披露的重大信息。本公司在接到上述回復(fù)后，立即組織《監(jiān)管工作函》的回復(fù)及披露工作。

事項(xiàng)三：請(qǐng)你公司密切關(guān)注媒體報(bào)道和公司股票交易情況，依法依規(guī)做好媒體報(bào)道澄清和投資者溝通解釋工作，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

公司回復(fù)：本公司將持續(xù)開展實(shí)時(shí)輿情監(jiān)測(cè)，密切關(guān)注媒體報(bào)道，針對(duì)不實(shí)報(bào)道及時(shí)發(fā)布澄清公告(如需)，以及通過上證E互動(dòng)、公司投資者關(guān)系熱線等渠道做好投資者溝通解釋工作，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。此外，本公司將密切關(guān)注股票交易情況，如發(fā)生股票交易異常波動(dòng)，將及時(shí)發(fā)布異動(dòng)公告。