CLSA PREMIUM(06877)附屬因違反新西蘭《AML/CFT法》遭提申索陳述書 13時(shí)復(fù)牌

智通財(cái)經(jīng)APP訊，CLSA PREMIUM(06877)發(fā)布公告，于2020年6月23日，公司附屬公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ，前稱“KVB Kunlun New Zealand Limited”)收到新西蘭金融市場(chǎng)管理局就指稱CLSAP NZ違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(AML/CFT)法》向新西蘭高等法院提交的申索陳述書。

金融市場(chǎng)管理局指稱，于2015年4月至2018年11月期間，CLSAP NZ 多次未能按照《AML/CFT法》進(jìn)行充分的客戶盡職審查及加強(qiáng)客戶盡職審查、終止業(yè)務(wù)關(guān)系、匯報(bào)可疑交易及留存記錄。

金融市場(chǎng)管理局正尋求對(duì)CLSAP NZ施加罰款及支付訴訟費(fèi)用。于金融市場(chǎng)管理局就訴訟發(fā)布日期為2020年6月23日的新聞稿，表示指稱該等違規(guī)行為每一公司的最高罰款額為200萬新西蘭元。

公司現(xiàn)正就上述事項(xiàng)尋求法律意見。金融市場(chǎng)管理局針對(duì)CLSAP NZ提出的指稱違規(guī)行為于2015年4月至2018年11月期間發(fā)生，CLSAP NZ于當(dāng)時(shí)由公司及其附屬公司(集團(tuán))的前任管理層管理。CLSAP NZ的牌照并無受訴訟所影響。公司認(rèn)為訴訟對(duì)集團(tuán)的營(yíng)運(yùn)并無產(chǎn)生重大不利影響，而公司日期分別為2019年11月26日及2020年5月15日的公告所載的集團(tuán)業(yè)務(wù)計(jì)劃并無變動(dòng)。

公司股份自2020年6月24日下午一時(shí)正起恢復(fù)買賣。