港證監(jiān)撤銷Richmond Asset Management Limited及其負責人牌照

智通財經(jīng)獲悉，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)撤銷Richmond Asset Management Limited(Richmond Asset Management)及其負責人員兼唯一擁有人Graham Frank Bibby(男)的牌照，并禁止Bibby重投業(yè)界十年，期限由2016年10月31日起至2026年10月30日止。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，Richmond Asset Management及Bibby將客戶的投資資金投資于Bibby及其妻子持有重大未披露權(quán)益的資產(chǎn)中，故并非持牌的適當人選。

具體來說，Richmond Asset Management及Bibby從36名客戶取得約500萬美元，以投資于一家公司及一幅位于泰國普吉的土地(普吉土地)，而Bibby及其妻子于該公司及該土地均持有重大的未披露權(quán)益：

Richmond Asset Management及Bibby 將所取得的客戶資金投放入三只未經(jīng)認可的基金(Optimizer Funds)內(nèi)。Richmond Asset Management及Bibby不單是Optimizer Funds的投資顧問，而且有權(quán)管理該等基金。

Richmond Asset Management及Bibby繼而將投資于Optimizer Funds的資金轉(zhuǎn)入另外兩只基金(亞洲物業(yè)基金)，而該兩只基金同樣由其自身擔任顧問及投資經(jīng)理。

2007年11月，這兩只亞洲物業(yè)基金向The Fairway Holding Company Limited(Fairway，一家由Bibby及其妻子合共持有75%股權(quán)的泰國公司)借出一筆貸款。該筆貸款的資金主要源自O(shè)ptimizer Funds投資于亞洲物業(yè)基金的款項，而Fairway將貸款用作購買普吉土地。Bibby亦支付了普吉土地的部分購買價。

Optimizer Funds自2010年4月起暫停運作，而客戶的贖回要求一直未獲處理。Optimizer Funds自暫停運作以來一直處于停頓狀態(tài)，而兩隻亞洲物業(yè)基金成為了其主要資產(chǎn)。同時，布吉土地至今仍未售出，而Fairway一直沒有償還拖欠亞洲物業(yè)基金的貸款。

香港證監(jiān)會指出，Richmond Asset Management及Bibby沒有妥善地向其客戶披露及避免潛在利益衝突，濫用了客戶對他們的信任。他們的行為顯示了他們不適合獲發(fā)牌進行受規(guī)管活動。