港證監(jiān)譴責(zé)北京控股(00392)等2016年股份回購違規(guī)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月30日，香港證監(jiān)會(huì)公布，就北京控股(00392)等在2016年進(jìn)行的股份回購交易違反了《公司股份回購守則》一事，公開譴責(zé)以下公司及人士：

中信里昂證券有限公司

Andrew James Walters

Stuart Richard Wilson

中信証券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司

劉家業(yè)

劉敬元

李培芬

北京控股有限公司

董渙樟

在2016年2月及5月，中信里昂及中信證券曾分別代表其機(jī)構(gòu)客戶及北京控股進(jìn)行交易，借此讓北京控股回購超過1800萬股股份。中信里昂與中信證券以場內(nèi)交易的方式在港交所執(zhí)行有關(guān)交易，但它們事實(shí)上為經(jīng)預(yù)先安排和協(xié)定的交易。交易價(jià)格、規(guī)模、時(shí)間及執(zhí)行交易的方式已事先達(dá)成協(xié)議及作出協(xié)調(diào)。有關(guān)交易實(shí)質(zhì)為場外股份回購，而根據(jù)《公司股份回購守則》規(guī)則1及2理應(yīng)獲得執(zhí)行人員及北京控股的獨(dú)立股東的批準(zhǔn)。

在進(jìn)行預(yù)先安排的交易時(shí)，中信里昂、中信證券及其持牌人的行為并不符合他們在《公司收購、合并及股份回購守則》下理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，以及北京控股的股東被剝奪就重要的企業(yè)行動(dòng)作出投票的機(jī)會(huì)。

證監(jiān)會(huì)表示，各方均承認(rèn)他們沒有遵守《公司股份回購守則》，并同意接受對他們所采取的紀(jì)律行動(dòng)。

附香港證監(jiān)會(huì)公告