香港證監(jiān)會：富達基金(香港)因違反監(jiān)管規(guī)定罰款350萬港元

智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會譴責富達基金(香港)并處以罰款350萬港元，原因是該公司無牌進行期貨合約交易，延遲向證監(jiān)會匯報違規(guī)事項，及在一項申請期間向證監(jiān)會呈交不正確的資料，因而違反了監(jiān)管規(guī)定。

證監(jiān)會表示，在2007年8月至2018年7月期間發(fā)現(xiàn)富達香港在沒有所需牌照的情況下為其海外聯(lián)屬公司執(zhí)行了總值約400億美元的6,738宗期貨合約交易。富達香港在2018年5月至6月期間進行檢討時已識別出有關涉嫌違規(guī)事項，但卻待取得外部法律意見后才于2018年8月向證監(jiān)會匯報有關事件。

證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，富達香港在2017年3月就一只新基金向證監(jiān)會申請認可時，呈交了一份根據(jù)過時的范本來編制的錯誤資料查檢表，導致該公司沒有在該份呈交予證監(jiān)會的查檢表內(nèi)填寫或提供某些必需的資料。

富達香港的內(nèi)部調(diào)查及其委聘的獨立檢討機構(gòu)進行的檢討已識別出富達香港內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)中的缺失和弱點，并顯示出富達香港在相關時間內(nèi)沒有設立確保呈交證監(jiān)會資料準確性的完善且有效的系統(tǒng)監(jiān)控措施。

證監(jiān)會在決定上述紀律處分時，已考慮到，并無證據(jù)顯示富達香港的缺失是故意或蓄意造成的;并無證據(jù)顯示有客戶蒙受任何財務損失;富達香港委聘了獨立檢討機構(gòu)，以檢討其有關基金申請程序的內(nèi)部監(jiān)控措施，及已采取步驟糾正所識別出的缺失;富達香港采取了補救行動，以加強其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施;富達香港與證監(jiān)會合作解決其提出的關注事項;及富達香港過往并無遭受證監(jiān)會紀律處分的紀錄。