山東墨龍(00568)及數(shù)名前任董事及監(jiān)事遭聯(lián)交所上市委員會(huì)譴責(zé)

智通財(cái)經(jīng)APP訊，山東墨龍(00568)公布，香港聯(lián)合交易所有限公司上市委員會(huì)譴責(zé)該公司違反了《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》(《上市規(guī)則》)第 2.13(2)條，未能確保所載的該公司2015年及2016年財(cái)務(wù)資訊在各重要方面均準(zhǔn)確完備且沒有誤導(dǎo)或欺詐成份。

另外，并譴責(zé)公司前執(zhí)行董事及董事長(zhǎng)張恩榮、前執(zhí)行董事及副董事長(zhǎng)張?jiān)迫?、前?zhí)行董事及財(cái)務(wù)總監(jiān)楊晉、前執(zhí)行董事及董事長(zhǎng)國(guó)煥然、前非執(zhí)行董事郭洪利、前非執(zhí)行董事及獨(dú)立非執(zhí)行董事王春花及前執(zhí)行董事林福龍;并批評(píng)前非執(zhí)行董事約翰?保羅?卡梅倫違反《上市規(guī)則》所述的董事責(zé)任;批評(píng)前非執(zhí)行董事肖慶周及前獨(dú)立非執(zhí)行董事秦學(xué)昌違反了《董事承諾》所載的責(zé)任，沒有盡力遵守適用的中國(guó)法律和規(guī)則，也沒有盡力制訂向張恩榮匯報(bào)該公司事務(wù)及運(yùn)作、使其可履行董事職責(zé)的適當(dāng)及足夠程序。

譴責(zé)前監(jiān)事張九利、前監(jiān)事郝亮及前監(jiān)事樊仁意違反了各人以《上市規(guī)則》附錄五 I表格所載形式向聯(lián)交所作出的《在中國(guó)注冊(cè)成立的發(fā)行人的監(jiān)事的聲明及承諾》所載的責(zé)任。

上市委員會(huì)于 2019 年 7 月 3 日就該公司、相關(guān)董事及相關(guān)監(jiān)事的行為是否符合《上市規(guī)則》、《董事承諾》及《監(jiān)事承諾》所載責(zé)任進(jìn)行聆訊。

上市委員會(huì)又作出以下指令：該公司須于本新聞稿刊發(fā)日期起計(jì)四星期內(nèi)，委聘一名上市部滿意的獨(dú)立合規(guī)顧問(wèn)(定義見《上市規(guī)則》第 3A.01 條，即根據(jù)《證券及期貨條例》持牌或註冊(cè)可進(jìn)行第 6 類受規(guī)管活動(dòng)、根據(jù)其牌照或註冊(cè)證書可從事保薦人工作，并根據(jù)《上市規(guī)則》第 3A.19 或第 3A.20 條獲委任為可從事合規(guī)顧問(wèn)工作的公司或認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu))，于往后兩年持續(xù)就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜提供意見;及于委聘合規(guī)顧問(wèn)前向上市部提交合規(guī)顧問(wèn)的職責(zé)范圍，以便上市部給予意見。合規(guī)顧問(wèn)須向該公司的審核委員會(huì)負(fù)責(zé);

該公司須于本新聞稿刊發(fā)起計(jì)兩星期內(nèi)，委聘一名令上市部滿意的獨(dú)立專業(yè)顧問(wèn)徹底檢討該公司的內(nèi)部監(jiān)控，并提出改進(jìn)建議，以確保該公司遵守《上市規(guī)則》。該公司須于本新聞稿刊發(fā)起計(jì)兩個(gè)月內(nèi)，向上市部提供載有顧問(wèn)建議的顧問(wèn)報(bào)告書，并于委聘顧問(wèn)前向上市部提交顧問(wèn)的職責(zé)範(fàn)圍，以便上市部給予意見;及于提交第一份報(bào)告后兩個(gè)月內(nèi)，向上市部呈交就該公司全面執(zhí)行顧問(wèn)建議而編制的另一份報(bào)告書;

現(xiàn)時(shí)并非任何其他聯(lián)交所上市公司董事的張恩榮、張?jiān)迫?、楊晉、國(guó)煥然、郭洪利、王春花、林福龍、約翰?保羅?卡梅倫、肖慶周及秦學(xué)昌日后若要再獲委任為聯(lián)交所上市公司或擬上市公司的董事，先決條件是參加由如香港特許秘書公會(huì)、香港董事學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)或上市部認(rèn)可的其他課程機(jī)構(gòu)所提供有關(guān)《上市規(guī)則》合規(guī)事宜及董事職責(zé)的 24 小時(shí)培訓(xùn)，包括 4 小時(shí)有關(guān)《上市規(guī)則》下的財(cái)務(wù)匯報(bào)責(zé)任的培訓(xùn)以及 4 小時(shí)有關(guān)董事對(duì)發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)的責(zé)任的培訓(xùn)，并于有關(guān)委任生效日期之前完成培訓(xùn);及向上市部提供培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)出的全面合規(guī)證書。