SEC指控德銀(DB.US)違反美國《反海外腐敗法》 罰款逾1600萬美元!

智通財經(jīng)APP獲悉，8月22日，美國證券交易委員會(SEC)宣布，德銀(DB.US)同意向其支付逾1600萬美元，以了結(jié)SEC針對其違反美國反海外腐敗法及雇用外國政府官員親屬，以贏得或保留業(yè)務(wù)的指控。

SEC指控德銀在2006至2014年間，應(yīng)一些亞洲國家和俄羅斯官員的要求，雇用這些官員的資歷較差的親屬，違反了美國《反海外腐敗法》。根據(jù)和解協(xié)議，德銀既未承認(rèn)也未否認(rèn)這些調(diào)查結(jié)果。據(jù)SEC稱，德銀已采取廣泛的補救措施，以解決招聘合規(guī)和內(nèi)部會計控制問題。

據(jù)悉，去年10月份，德銀曾因鼓勵其股票分析師經(jīng)常與客戶及其交易柜臺進行溝通，但并未采取合適的政策和程序來阻止其披露可能影響市場動向的信息，受SEC指控并繳納950萬美元罰款。