因內(nèi)部監(jiān)控缺失 李氏證券有限公司遭港證監(jiān)譴責(zé)及罰款52萬元

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息，7月15日，李氏證券有限公司（李氏證券）因在劃分職責(zé)及處理客戶證券方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款520,000元。

據(jù)有關(guān)消息稱，香港證監(jiān)會在2015年視察李氏證券后，對該公司的內(nèi)部監(jiān)控措施進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)李氏證券沒有劃分其前線與后勤辦事處的主要職責(zé)，并容許處理客戶交易指示的客戶主任履行后勤辦事處的職責(zé)；及在執(zhí)行將客戶證券轉(zhuǎn)移至外部經(jīng)紀(jì)行的帳戶，和從中央結(jié)算及交收系統(tǒng)提取他們的實物股票的客戶指示之前，沒有取得客戶的書面指示。