“不當(dāng)審批”案后：港交所(00388)調(diào)查保薦人紀(jì)錄 重點(diǎn)鎖定“高產(chǎn)量”港資行

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，港交所(00388)上市審批部門早前傳出有前高層“不當(dāng)審批”，協(xié)助不完全符合上市要求的公司通過(guò)新股審批。據(jù)市場(chǎng)消息指出，近期港交所積極向多家保薦人查詢一些以前審批過(guò)的股票。有投行界人士認(rèn)為，查詢或與調(diào)查涉嫌審批不當(dāng)事件有關(guān)，可能是透過(guò)比對(duì)資料“捉鬼”，并透露多家港行保薦人都成為查詢對(duì)象。

早前曾有報(bào)道指出，港交所已就懷疑出現(xiàn)不當(dāng)上市審批召開(kāi)高層會(huì)議，并將懷疑涉及事件的律師行及保薦人列入監(jiān)察名單，而涉及“放水”的員工也已離職。據(jù)了解，港交所去年下半年已開(kāi)始向保薦人查詢，對(duì)象以香港的小型保薦人為主，查詢主要圍繞近年已上市的新股個(gè)案，內(nèi)容包括申請(qǐng)上市時(shí)的文件檔案，例如招股書的全面修改紀(jì)錄。

印刷商設(shè)系統(tǒng) 改招股書留紀(jì)錄

有熟悉上市操作人士透露，企業(yè)申請(qǐng)上市的招股書，印刷商會(huì)設(shè)有一個(gè)登入系統(tǒng)，包括律師、保薦人等參與者如要修改都會(huì)留下紀(jì)錄，一般而言在上市后會(huì)將紀(jì)錄副本送交港交所，估計(jì)港交所今次其中一個(gè)方向，是比對(duì)兩份紀(jì)錄是否存在偏差。

傳收緊審批 部分保薦人“產(chǎn)量”下降

有投行界人士承認(rèn)，去年下半年開(kāi)始已有港交所查詢保薦人的傳聞，并估計(jì)查詢與港交所傳出有上市審批部門前員工涉嫌不當(dāng)審批有關(guān)。消息表示，港交所的查詢主要針對(duì)近年新股“高產(chǎn)量”的港行保薦人，更有指港交所去年下半年已開(kāi)始啟動(dòng)調(diào)查，并收緊對(duì)個(gè)別保薦人的申請(qǐng)審批，因此近期部分保薦人的“產(chǎn)量”已明顯下跌。

投行界：不當(dāng)審批非只限GEM

根據(jù)目前香港上市機(jī)制，主板及GEM(前稱創(chuàng)業(yè)板)上市申請(qǐng)流程大致相同，均需經(jīng)上市部作第一步審批，其中最大分別是GEM毋須接受上市委員會(huì)聆訊，但有投行界人士透露，不當(dāng)審批并非只限于GEM，因上市審批部門完成審閱文件、答問(wèn)等工作后，會(huì)向上市委員會(huì)提交文件及建議，上市審批部門員工在預(yù)備相關(guān)文件時(shí)避重就輕，某程度上已可協(xié)助申請(qǐng)較易“過(guò)關(guān)”。

事實(shí)上，近年新股上市數(shù)目激增，不少港行的確頗為“豐收”。翻查由2017年至今紀(jì)錄，雖然集資額難以比擬，但以成功保薦上市的公司數(shù)目計(jì)，不少香港保薦人不讓外資或中資行專美，其中母公司創(chuàng)陞控股(02680)于去年上市的創(chuàng)陞融資，期內(nèi)保薦上市公司數(shù)目多達(dá)20家，而豐盛融資、匯富也分別保薦17及16家公司上市，其中匯富保薦上市的GEM上市公司多達(dá)13家，更冠絕一眾港行。