朗生醫(yī)藥(00503)非執(zhí)行董事李晉頤收到FCA發(fā)出有關(guān)國泰國際的處罰通知

智通財經(jīng)APP訊，朗生醫(yī)藥(00503)發(fā)布公告，董事會已收到公司非執(zhí)行董事兼副主席李晉頤的通知，李晉頤作為國泰國際控股有限公司(一家倫敦證券交易所高級上市公司)的執(zhí)行董事兼行政總裁,于2019年5月24日收到英國金融行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)出的決定通知。

因為FCA認定國泰違反上市原則1，披露和透明度第2條規(guī)則和高級上市原則6及上市原則2,李晉頤因作為國泰的行政總裁而和此違規(guī)行為有關(guān)。FCA發(fā)現(xiàn)國泰在2015年8月21日至2015年12月29日期間未能對a)國泰如何準備其預期的年終財務業(yè)績預測及b)國泰如何根據(jù)市場預期監(jiān)測其預期的年終財務業(yè)績,采取合理步驟建立和維持適當?shù)膬?nèi)部程式，系統(tǒng)和控制措施，以使其能夠遵守作為上市公司的義務。

此外,FCA發(fā)現(xiàn)在2015年12月6日至2015年12月29日期間，國泰未能盡快向市場披露有關(guān)其截至2015年12月31日止年度的預期業(yè)績的內(nèi)幕消息;及于2016年2月29日至2016年8月16日期間,FCA就上述于2015年作出的行為向國泰要求提供資料,雖非故意誤導(此點FCA是認同),但國泰在沒有解釋下提供了和要求不符的資料。

FCA已經(jīng)對國泰罰款41.1萬英鎊及對李晉頤罰款21.43萬英鎊。國泰及李晉頤對FCA的決定持保留意見,國泰董事會在征詢法律顧問的意見后，將決定是否向上級法院申訴。