金山軟件(03888)不提供擬分拆北京辦公軟件于科創(chuàng)板上市的供保證配額

智通財經(jīng)APP訊，金山軟件(03888)發(fā)布公告，就有關(guān)擬分拆北京辦公軟件于科創(chuàng)板獨立上市，聯(lián)交所已確認(rèn)公司可根據(jù)上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引進(jìn)行建議分拆并授出豁免嚴(yán)格遵守上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引第3(f)段規(guī)定。

據(jù)悉，上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引第3(f)段要求上市公司進(jìn)行分拆時兼顧現(xiàn)有股東的利益向其提供分拆實體股份的保證配額，方式可以是分配分拆實體的現(xiàn)有股份，或是在發(fā)售分拆實體現(xiàn)有股份或新股份中享有優(yōu)先申請認(rèn)購。

然而，北京辦公軟件的中國律師告知，根據(jù)相關(guān)中國法律法規(guī)，于中國證券交易所上市及買賣的A股股份僅可由以下各方持有：(i)中國公民;(ii)在中國境內(nèi)工作和生活的中國香港、臺灣及澳門居民;(iii)合資格中國機構(gòu)投資者，如證券公司、保險公司、證券投資基金、社?；鸬?(iv)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的合資格境外機構(gòu)投資者;及(v)中國商務(wù)部批準(zhǔn)的境外策略投資者。

此外，根據(jù)《中國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市管理辦法(試行)》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》以及其他相關(guān)中國法律法規(guī)，除非法律另有規(guī)定，申請股份于中國證券交易所首次公開發(fā)行的申請人不得向任何特定人士優(yōu)先分配發(fā)售股份，務(wù)求令所有投資者獲公平對待。

鑒于上述中國法律方面的障礙，公司就建議分拆遵守上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引第3(f) 段屬不切實可行。此外，誠如公司日期為2019年4月29日的公告所詳細(xì)闡述，目前預(yù)期有關(guān)于科創(chuàng)板建議上市的最高適用百分比率將超過5%但低于25%。

因此，根據(jù)上市規(guī)則，建議于科創(chuàng)板上市并非重大交易且不需要股東批準(zhǔn)。因此，公司已申請且聯(lián)交所已授出豁免嚴(yán)格遵守上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引第3(f)段規(guī)定。

經(jīng)考慮以上原因，董事會認(rèn)為，建議分拆及不提供建議分拆的保證配額屬公平合理，且符合公司及股東整體利益。