港證監(jiān)下手果斷！罰大摩1850萬(wàn)港元

本周三(8月24日)，香港證監(jiān)會(huì)因內(nèi)部監(jiān)控缺失罰款摩根士丹利旗下單位摩根士丹利香港證券1850萬(wàn)港元。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聲明表示，已就其對(duì)摩根士丹利香港證券公司(MSHK)所提出的內(nèi)部監(jiān)控缺失問(wèn)題達(dá)成解決方案：因MSHK違反《證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》，對(duì)其作出譴責(zé)并罰款1850萬(wàn)港元（約合人民幣1587萬(wàn)元）。

香港證監(jiān)會(huì)指出，MSHK的內(nèi)部監(jiān)控缺失包括以下內(nèi)容：

該公司未能充分避免利益沖突，未備存有關(guān)其電子交易系統(tǒng)的全面文件，未披露賣空指示，違反持倉(cāng)限額，未申報(bào)大額未平倉(cāng)合約，以及未能執(zhí)行客戶指示以履行期貨及股票期權(quán)合約申報(bào)責(zé)任。

香港證監(jiān)會(huì)表示，在達(dá)成上述解決方案時(shí)，已考慮到以下因素：

MSHK同意與證監(jiān)會(huì)合作解決監(jiān)管方面的問(wèn)題，并委任獨(dú)立的檢討機(jī)構(gòu)就其內(nèi)部監(jiān)控措施進(jìn)行前瞻性的檢討，以確保其遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，此外，MSHK過(guò)往也并未因類似問(wèn)題遭受紀(jì)律處分。