小摩(JPM.US)1.35億美元結(jié)束不當(dāng)處理ADR指控 與SEC達(dá)成和解

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布，摩根大通(JPM.US)將支付約逾1.35億美元，結(jié)束有關(guān)不當(dāng)處理外國(guó)公司代表股份指控，與SEC達(dá)成和解。

SEC表示，小摩向券商不當(dāng)提供ADR，這些券商及其客戶并沒(méi)有相應(yīng)的外國(guó)股份作支持，而不當(dāng)提供沒(méi)有外國(guó)股票支持的ADR可能導(dǎo)致不當(dāng)沽空及股息套利問(wèn)題。

SEC稱，小摩是第8家因該問(wèn)題受到指控的金融機(jī)構(gòu)，并稱目前仍在進(jìn)行對(duì)ADR濫用的調(diào)查。

據(jù)悉，小摩并未承認(rèn)或否認(rèn)相關(guān)調(diào)查結(jié)果，但同意支付4970萬(wàn)美元罰款和8540萬(wàn)美元的相關(guān)利潤(rùn)及利息。