內(nèi)地與香港就跨境受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管合作及交換信息簽署諒解備忘錄

智通財經(jīng)APP獲悉，12月3日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會正式簽署《關(guān)于跨境受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管合作及交換信息諒解備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)。

中證監(jiān)表示，《備忘錄》的簽署有利于深化內(nèi)地與香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券基金行業(yè)的跨境監(jiān)管合作和信息交流，促進(jìn)兩地跨境證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不斷提升合規(guī)運(yùn)作水平和服務(wù)能力，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者保護(hù)，有效防控金融風(fēng)險，推動內(nèi)地與香港資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和高水平對外開放。

2014年10月17日，兩地監(jiān)管共同簽署了《滬港通項目下加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，建立了涵蓋線索與調(diào)查信息通報、協(xié)助調(diào)查、聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布等各個執(zhí)法環(huán)節(jié)的全方位合作關(guān)系，以更有效打擊跨境違法違規(guī)行為。而滬深港通北向看穿機(jī)制于2018年9月17日正式實施，這被業(yè)界認(rèn)為是看穿式監(jiān)管在香港的應(yīng)用，通俗地說是滬深港通將引入“實名制”。

此外，今年1月份，中證監(jiān)與港證監(jiān)曾簽署了《有關(guān)期貨事宜的監(jiān)管及執(zhí)法合作備忘錄》，促進(jìn)內(nèi)地與香港期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法合作，加強(qiáng)雙方跨境衍生品、期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員等方面的監(jiān)管協(xié)作、執(zhí)法合作及信息交流。