2018諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主思想綜述及對(duì)中國(guó)發(fā)展的啟示

本文來(lái)自“澤平宏觀(guān)”微信公眾號(hào)，作者任澤平、羅志恒、馬家進(jìn)。

核心觀(guān)點(diǎn)

2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予耶魯大學(xué)的諾德豪斯(William D. Nordhaus)和世界銀行前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默(Paul M. Romer)，以表彰其在創(chuàng)新、氣候和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究中的貢獻(xiàn)。此次獲獎(jiǎng)的兩個(gè)主題共同指向經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，從依賴(lài)要素轉(zhuǎn)向依靠科技創(chuàng)新與人力資本建設(shè);資源環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束增強(qiáng)，“污染防治”提高到三大攻堅(jiān)戰(zhàn)的位置，經(jīng)濟(jì)不再片面追求GDP規(guī)模，注重環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文梳理兩位諾獎(jiǎng)得主的主要經(jīng)濟(jì)思想和理論貢獻(xiàn)，同時(shí)提出對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的啟示與建議。

經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞“經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)增長(zhǎng)?”、“經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)波動(dòng)?”形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和周期理論。各流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出各種理論解釋分析，尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的探索不斷推進(jìn)，亞當(dāng)·斯密的社會(huì)分工、馬爾薩斯的人口決定、馬克思的兩部門(mén)再生產(chǎn)理論、熊彼特的“創(chuàng)新理論”等均解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，但現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的起點(diǎn)是哈羅德-多馬模型的出現(xiàn)，索洛模型意味著現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的成熟。索洛模型提出人口增長(zhǎng)率、儲(chǔ)蓄率和技術(shù)水平?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是技術(shù)水平(全要素生產(chǎn)率TFP)是外生變量，該模型并未回答什么決定技術(shù)水平，沒(méi)有解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來(lái)源。與此同時(shí)，新古典增長(zhǎng)理論始終無(wú)法解釋兩大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題、不同國(guó)家人均收入存在的巨大差異問(wèn)題。直到1980年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的全新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。羅默建立了內(nèi)生技術(shù)變化的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心;大部分的技術(shù)進(jìn)步源于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)的投資行為，即技術(shù)是內(nèi)生的;創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品，知識(shí)和人力資本具有規(guī)模收益遞增，從而能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)理論具有較強(qiáng)的政策意義，核心主張是投資教育和提高研究開(kāi)發(fā)的人力資本存量等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策措施十分必要。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)配置，追求資源約束下的效用最大化。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外部約束之一是其所處的自然環(huán)境。諾德豪斯致力于研究的問(wèn)題是人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何影響自然環(huán)境，自然環(huán)境變化又將如何作用于人類(lèi)社會(huì)，人類(lèi)要怎樣才能實(shí)現(xiàn)與自然的良性互動(dòng)，具體表現(xiàn)為碳排放、氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互作用機(jī)制。主張建立全球碳稅機(jī)制和用“凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)”衡量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，奠定了“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)。

當(dāng)前我國(guó)正轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展，兩位諾獎(jiǎng)得主的經(jīng)濟(jì)思想對(duì)我國(guó)發(fā)展具有重要啟示和政策意義：1、加強(qiáng)科技研發(fā)和教育投入，向基礎(chǔ)科研傾斜，降低高科技企業(yè)的增值稅稅率，探索人力資本和知識(shí)密集型行業(yè)人員工資的增值稅抵扣，落實(shí)并繼續(xù)提高研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例的措施，提高創(chuàng)新能力和人力資本。2、改革科技管理體制，賦予研究人員更大的自由度，預(yù)算管理上放寬薪酬發(fā)放的限制，賦予科研人員科研產(chǎn)權(quán)以激發(fā)積極性。3、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，穩(wěn)定科研人員和企業(yè)家信心以利于長(zhǎng)期投資。4、繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)國(guó)際間的知識(shí)、科技交流與合作。5、通過(guò)大幅降低關(guān)稅、減稅清費(fèi)、放開(kāi)行業(yè)管制、打破壟斷等促進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)開(kāi)放，引起外資和民間資本，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)外溢、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。6、完善環(huán)境保護(hù)相關(guān)的制度安排與政策執(zhí)行，適時(shí)開(kāi)征碳排放稅，作為地方稅，提高資源稅稅率，將高污染、高耗能行業(yè)納入消費(fèi)稅征收范圍并提高消費(fèi)稅稅率。7、提高環(huán)保政策制定的專(zhuān)業(yè)性，避免一刀切式的懶政和惰政，尤其要避免對(duì)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的誤傷。

一、羅默與諾德豪斯生平簡(jiǎn)介

羅默(Paul Romer)是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的創(chuàng)建者，提出“憲章城市”理論，集學(xué)者、創(chuàng)業(yè)者、世行官員身份于一身。羅默于1983年獲芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，先后在羅徹斯特大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、斯坦福大學(xué)和紐約大學(xué)任教。1986年，羅默在《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》中提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為人力資本、知識(shí)投資和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的創(chuàng)建者。羅默在城市化研究方面提出“憲章城市”理論，認(rèn)為制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，發(fā)展中國(guó)家可以香港為藍(lán)本，辟出一塊試驗(yàn)區(qū)，借用發(fā)達(dá)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度，將該實(shí)驗(yàn)區(qū)交給發(fā)達(dá)國(guó)家托管，并計(jì)劃在洪都拉斯將該理論付諸實(shí)踐，但因被質(zhì)疑為“殖民主義”的新形式而未能實(shí)現(xiàn)。羅默還是成功的創(chuàng)業(yè)者，2001年創(chuàng)立以“知識(shí)付費(fèi)”為主要模式的Aplia，Aplia匯集各類(lèi)科目與權(quán)威教科書(shū)相對(duì)接的網(wǎng)上預(yù)習(xí)、復(fù)習(xí)、網(wǎng)上測(cè)驗(yàn)等功能。羅默曾專(zhuān)任總裁，后將Aplia出售給Cengage Learning。2016年10月至2018年1月，羅默擔(dān)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼高級(jí)副行長(zhǎng)。

諾德豪斯(William Nordhaus)是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)拓者，奠定“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)周期，提出“機(jī)會(huì)主義周期理論”，因與薩繆爾森合著教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》為公眾所熟知。諾德豪斯于1967年獲麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從薩繆爾森和索洛等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，其間接觸的“外部性”理論成為其后續(xù)經(jīng)濟(jì)學(xué)成就的重要思想來(lái)源，此后他一直在耶魯大學(xué)任教，現(xiàn)為耶魯大學(xué)的“斯特林經(jīng)濟(jì)學(xué)教授”。諾德豪斯運(yùn)用“負(fù)外部性”研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，并將家政服務(wù)、社會(huì)義工等活動(dòng)納入GDP核算，奠定“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)。諾德豪斯相對(duì)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，重視政治在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)周期，提出“機(jī)會(huì)主義周期理論”，認(rèn)為政黨政治與經(jīng)濟(jì)存在相互影響的關(guān)系。他是美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士和美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局研究員、布魯金斯經(jīng)濟(jì)活動(dòng)小組的成員和高級(jí)顧問(wèn)，于1977-1979年擔(dān)任總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)成員，并曾在國(guó)家科學(xué)院的多個(gè)委員會(huì)任職。其研究領(lǐng)域覆蓋宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和資源經(jīng)濟(jì)學(xué)，并因與薩繆爾森合作著名教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》而被公眾所熟知。

二、主要經(jīng)濟(jì)思想與理論貢獻(xiàn)

羅默與諾德豪斯研究的主題共同指向經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

(一)羅默“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”：知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力

亞當(dāng)·斯密的社會(huì)分工、馬爾薩斯的人口決定、馬克思的兩部門(mén)再生產(chǎn)理論、熊彼特的“創(chuàng)新理論”等均解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，但現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的起點(diǎn)是哈羅德-多馬模型的出現(xiàn)，索洛模型意味著現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的成熟。索洛模型提出人口增長(zhǎng)率、儲(chǔ)蓄率和技術(shù)水平?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是技術(shù)水平(全要素生產(chǎn)率TFP)是外生變量，該模型并未回答什么決定技術(shù)水平，即未能夠解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來(lái)源。與此同時(shí)，新古典增長(zhǎng)理論始終無(wú)法解釋兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。第一，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期數(shù)據(jù)表明人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)是遞增而非遞減的，而新古典增長(zhǎng)理論建立在資本邊際收益遞減的前提，資本的邊際產(chǎn)品增長(zhǎng)率是趨于下降的，而技術(shù)是外生變量得不到解釋。第二，不同國(guó)家人均收入存在的巨大差異問(wèn)題。按照新古典增長(zhǎng)理論從長(zhǎng)期的發(fā)展看，發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)率是可以與發(fā)達(dá)國(guó)家趨同的。但根據(jù)以往資料，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家收入有不斷拉大的趨勢(shì)。經(jīng)過(guò)1950年代中期至1960年代末期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的黃金時(shí)期，1970年代初期以來(lái)，有關(guān)增長(zhǎng)理論的文章突然從西方各主要學(xué)術(shù)期刊上基本消失了。直到1980年代中期，以羅默(1986)、盧卡斯(1988)等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家摒棄了新古典增長(zhǎng)理論的核心假設(shè)，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的全新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，探討了長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能前景，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究進(jìn)入新的發(fā)展階段。

1、第一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型：技術(shù)內(nèi)生，知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本

1983年羅默在芝加哥大學(xué)完成的博士論文《動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)分析中的外部性和收益遞增》，被視為新增長(zhǎng)理論的代表作。該文提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的問(wèn)題之一：在以收益遞減和稀缺為特征的物質(zhì)世界中是什么維持經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)?

1986年羅默在此基礎(chǔ)上發(fā)表了著名的論文《收益遞增和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》，文章構(gòu)建了一個(gè)具有內(nèi)生技術(shù)變化的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型。該模型假定完全競(jìng)爭(zhēng)并采用收益遞增和技術(shù)外部性來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。羅默認(rèn)為特殊的知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，知識(shí)和人力資本不僅能使自身形成遞增收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素也產(chǎn)生遞增收益，從而整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，保證了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

該模型的經(jīng)濟(jì)意義和政策含義在于：(1)知識(shí)能夠提高投資收益率，解釋了收益率隨著時(shí)間變化以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不一致的原因。(2)與資本一樣，知識(shí)是一種生產(chǎn)要素，國(guó)家必須以對(duì)待機(jī)器投資的同樣方式對(duì)待知識(shí)投資。(3)由于過(guò)去的資本對(duì)知識(shí)積累是有益的，因而存在著投資促進(jìn)知識(shí)、知識(shí)促進(jìn)投資的良性循環(huán)。這意味著，投資的持續(xù)增加能夠長(zhǎng)期地提高一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)率，這一點(diǎn)突破了傳統(tǒng)理論的觀(guān)點(diǎn)，同時(shí)說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，大國(guó)總可以比小國(guó)增長(zhǎng)得快，從而推翻了新古典絕對(duì)趨同的結(jié)論。

該模型的缺陷：完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件限制了模型的解釋力和實(shí)用性，無(wú)法較好地描述知識(shí)和技術(shù)商品所具有的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性的特殊屬性。因此，羅默開(kāi)始在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。

2、第二個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型：四要素三部門(mén)模型，投資教育和提高研發(fā)的人力資本存量能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

1990年羅默在《內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步》中又提出了他的第二內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即四要素三部門(mén)模型。該模型有三個(gè)基本前提或假定：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心;第二，大部分的技術(shù)進(jìn)步源于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)的投資行為，即技術(shù)是內(nèi)生的。第三，創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品。羅默特別強(qiáng)調(diào)知識(shí)商品的特殊性：使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性(nonrival)和占有上的部分排他性(partially excludable)。由此產(chǎn)生了兩個(gè)重要結(jié)果：(1)使用上非競(jìng)爭(zhēng)性的商品可以無(wú)限地累積增長(zhǎng);(2)不完全的排他性和不完全的獨(dú)占性使知識(shí)可以產(chǎn)生溢出(spillover)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)具有長(zhǎng)期的收益遞增性。

該模型的經(jīng)濟(jì)可分為三個(gè)部門(mén)：研發(fā)部門(mén)、中間品生產(chǎn)部門(mén)和最終品生產(chǎn)部門(mén)，研發(fā)部門(mén)把知識(shí)產(chǎn)品賣(mài)給中間品部門(mén)用于生產(chǎn)機(jī)械等，中間品部門(mén)將產(chǎn)品賣(mài)給最終品部門(mén)，研發(fā)部門(mén)因知識(shí)的部分排他性(有期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期)獲得利潤(rùn)。有四種投入要素：有形資本、非熟練勞動(dòng)力、人力資本和技術(shù)水平。人力資本指熟練勞動(dòng)力，用受教育的時(shí)間來(lái)表示，人力資本水平在所有經(jīng)濟(jì)中短期是固定的，技術(shù)水平隱含在先前的創(chuàng)新產(chǎn)品之中。知識(shí)由兩部分組成：一是人力資本，它具有競(jìng)爭(zhēng)性;二是技術(shù)水平，它是非競(jìng)爭(zhēng)性的，可實(shí)現(xiàn)無(wú)限的增長(zhǎng)。模型假定人口是固定的，人力資本用于最終品生產(chǎn)和新知識(shí)的生產(chǎn)。

該模型的經(jīng)濟(jì)含義和政策結(jié)論是：(1)增長(zhǎng)率隨著研究的人力資本的增加而增加，與勞動(dòng)力規(guī)模以及生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工藝無(wú)關(guān)。大力投資于教育和研究開(kāi)發(fā)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而直接支持中間品的投資政策無(wú)效;(2)人力資本的規(guī)模是至關(guān)重要的，居民的文化程度對(duì)產(chǎn)出的收益遞增必不可少。一個(gè)國(guó)家必須盡力擴(kuò)大人力資本存量才能實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家人力資本低，研究投入的人力資本少，增長(zhǎng)緩慢，經(jīng)濟(jì)將長(zhǎng)期處于“低收入的陷阱”。(3)由于知識(shí)的溢出效應(yīng)和專(zhuān)利的壟斷性，政府的干預(yù)是必要的。政府可通過(guò)向研究者、中間產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者、最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼的政策，實(shí)施有期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和社會(huì)福利水平。(4)開(kāi)放有利于增加知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)與積累。

3、羅默的政策主張：投資教育和研發(fā)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

羅默的政策主張核心觀(guān)點(diǎn)是技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力，投資教育和提高研究開(kāi)發(fā)的人力資本存量等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策措施十分必要。

羅默既不贊成新古典市場(chǎng)調(diào)節(jié)的政策建議，也不同意凱恩斯主義的主張。他認(rèn)為，政策不應(yīng)把注意力集中在經(jīng)濟(jì)周期的治理上，而應(yīng)著力促進(jìn)發(fā)展新技術(shù)的各種政策，忙于進(jìn)行“微調(diào)”和尋求操縱“軟著陸”的方法是不對(duì)的。政府應(yīng)較少地投資基礎(chǔ)設(shè)施，使基礎(chǔ)設(shè)施投資私人化是正確的選擇。政府應(yīng)補(bǔ)貼以大學(xué)為基地的科學(xué)和技術(shù)的開(kāi)發(fā)，或建立法律框架以鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本和資本的自由流動(dòng)等。對(duì)于科技政策，羅默認(rèn)為大學(xué)的作用在于探索基本的概念，著眼國(guó)家的安全和需要，追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。大學(xué)不應(yīng)以商業(yè)和經(jīng)濟(jì)為目的，應(yīng)給大學(xué)提供良好的環(huán)境，不能把大學(xué)里的研究推向私人部門(mén)。

(二)諾德豪斯：開(kāi)拓環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究碳排放、氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)配置，追求資源約束下的效用最大化。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最大外部約束之一是其所處的自然環(huán)境，某地能源或礦產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)帶來(lái)繁榮，資源的耗竭又引發(fā)衰落，不同地區(qū)之間通過(guò)自由貿(mào)易交換資源，或發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)掠奪資源。在討論人與自然的關(guān)系時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更關(guān)注能源礦產(chǎn)等自然資源的稀缺性，典型代表如羅馬俱樂(lè)部《增長(zhǎng)的極限》，而往往忽視自然環(huán)境承載力的有限性，低估環(huán)境污染和生態(tài)破壞產(chǎn)生的不良后果。

近年來(lái)極端氣候出現(xiàn)的頻率不斷上升，幾十年一遇的災(zāi)害時(shí)有發(fā)生，其中一個(gè)重要誘因便是全球變暖，背后則是人類(lèi)活動(dòng)帶來(lái)的大量碳排放。諾德豪斯致力于研究的問(wèn)題是人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何影響自然環(huán)境，自然環(huán)境變化又將如何作用于人類(lèi)社會(huì)，人類(lèi)要怎樣才能實(shí)現(xiàn)與自然的良性互動(dòng)，具體表現(xiàn)為碳排放、氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互作用機(jī)制。

1、氣候-經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)估模型：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與氣候變化的交互影響

諾德豪斯對(duì)該領(lǐng)域的研究始于1970年代，當(dāng)時(shí)科學(xué)家越來(lái)越關(guān)注化石燃料燃燒產(chǎn)生的溫室氣體排放帶來(lái)的全球變暖問(wèn)題及其可能引發(fā)的后果。該領(lǐng)域?qū)儆诮徊鎸W(xué)科，自然科學(xué)可以查明全球變暖的前因后果，但缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與政策制定的理解;經(jīng)濟(jì)學(xué)擅長(zhǎng)于后者，但對(duì)前者無(wú)能為力。諾德豪斯集自然科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之所長(zhǎng)，在索洛增長(zhǎng)模型中納入碳排放帶來(lái)的全球變暖的負(fù)外部性，開(kāi)創(chuàng)性地構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于全球經(jīng)濟(jì)-氣候系統(tǒng)的簡(jiǎn)單、動(dòng)態(tài)且量化的模型框架，即綜合評(píng)估模型(IAMs)，以研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與氣候變化之間的雙向反饋循環(huán)。該模型框架能夠模擬經(jīng)濟(jì)和氣候在不同的自然、市場(chǎng)與政策假設(shè)下如何共同演化，進(jìn)而在不同的全球場(chǎng)景和政策干預(yù)中做出最優(yōu)選擇。

諾德豪斯的綜合評(píng)估模型(IAMs)包含三大相互作用的模塊：

碳循環(huán)模塊分析了全球的CO2排放如何影響大氣中CO2的濃度，刻畫(huà)了CO2排放如何在三個(gè)碳庫(kù)(大氣、海洋表面和生物圈、深海)之間循環(huán)。該模塊構(gòu)建了大氣中CO2濃度的時(shí)間曲線(xiàn)。

氣候模塊分析了CO2及其他溫室氣體的大氣濃度如何影響進(jìn)出地球的能量流之間的平衡，刻畫(huà)了全球能量收支隨時(shí)間的變化。該模塊構(gòu)建了氣候變化關(guān)鍵指標(biāo)(全球氣溫)的時(shí)間曲線(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模塊分析了經(jīng)濟(jì)主體如何運(yùn)用資本、勞動(dòng)和能源進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，描述了不同的氣候政策(碳稅或碳配額)如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和CO2排放。該模塊構(gòu)建了GDP、社會(huì)福利和全球CO2排放的時(shí)間曲線(xiàn)，以及氣候變化造成破壞的時(shí)間曲線(xiàn)。

上述三大模塊共同組成了一個(gè)簡(jiǎn)單、動(dòng)態(tài)交互的世界模型，有兩大版本：區(qū)域綜合氣候-經(jīng)濟(jì)(RICE)模型以及動(dòng)態(tài)綜合氣候-經(jīng)濟(jì)(DICE)模型。諾德豪斯的綜合評(píng)估模型(IAMs)能夠模擬出保持現(xiàn)狀或者采用不同政策干預(yù)產(chǎn)生的結(jié)果，有助于將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)引向平衡社會(huì)成本與收益的合理碳排放水平。

2、諾德豪斯的政策主張：碳稅和綠色GDP核算

諾德豪斯建議，解決溫室氣體排放問(wèn)題的最高效方式是建立全球碳稅機(jī)制。環(huán)境污染具有較強(qiáng)的負(fù)外部性，一國(guó)的溫室氣體排放進(jìn)大氣層，引發(fā)全球變暖，最終造成他國(guó)受損。環(huán)境污染的總成本并不完全由污染者自身承擔(dān)，從而導(dǎo)致污染高于均衡水平，社會(huì)福利減少。政府需要通過(guò)征收庇古稅來(lái)糾正負(fù)外部性，使用碳稅或碳交易等政策干預(yù)抑制溫室氣體排放。諾德豪斯的量化模型為計(jì)算最優(yōu)的碳稅安排提供了條件。

考慮到外部性問(wèn)題，諾德豪斯和托賓提出了“凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)”(net economic welfare)，主張把城市中的污染、國(guó)防開(kāi)支和交通堵塞等經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的社會(huì)成本從GDP中扣除;同時(shí)加入以往通常被忽略的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，例如家政服務(wù)、社會(huì)義工等，奠定了“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)。

3、機(jī)會(huì)主義周期理論：政黨政治對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的影響

諾德豪斯是一位研究興趣廣泛且高產(chǎn)高質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，除了上述環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的卓越貢獻(xiàn)以外，他在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也有突出表現(xiàn)，其中影響最大的是1975年發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)周期》，被引次數(shù)高達(dá)4786。諾德豪斯在該文中提出了“機(jī)會(huì)主義周期理論”，認(rèn)為政黨政治會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生顯著影響。

在以往的經(jīng)濟(jì)周期理論當(dāng)中，政府通常扮演超然無(wú)私的社會(huì)計(jì)劃者的角色，其主要職責(zé)是進(jìn)行逆周期調(diào)控以平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。但是事實(shí)上組成政府的政黨和官員都是理性自利的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，其機(jī)會(huì)主義行為是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的重要來(lái)源之一。對(duì)于執(zhí)政黨和在任官員來(lái)說(shuō)，最重要的是下屆連任。而選民具有兩大特點(diǎn)：一是根據(jù)通脹和失業(yè)等經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)選擇是否支持，二是較為短視，近期的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)對(duì)其投票決策影響更大。因此執(zhí)政黨和在任官員會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，在選舉之前通過(guò)財(cái)政擴(kuò)張等方式刺激經(jīng)濟(jì)來(lái)吸引選票，在選舉之后再進(jìn)行政策緊縮彌補(bǔ)赤字抑制通脹。定期選舉和政黨操縱導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性的擴(kuò)張和收縮，從而使經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出顯著的政治周期。

三、對(duì)中國(guó)發(fā)展的啟示

羅默提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源于知識(shí)技術(shù)的生產(chǎn)，諾德豪斯提出的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展有諸多啟示。

1、加強(qiáng)科技研發(fā)和教育投入，降低高科技企業(yè)的增值稅稅率，探索人力資本和知識(shí)密集型行業(yè)人員工資的增值稅抵扣，落實(shí)并繼續(xù)提高研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例的措施，提高創(chuàng)新能力和人力資本。近年來(lái)我國(guó)科研投入增速較快，研發(fā)支出/GDP達(dá)到2.1%，但與美國(guó)的2.7%仍有差距，更低于韓國(guó)和日本，總投入為美國(guó)的1/2，每百萬(wàn)人口擁有的研發(fā)人員僅為美國(guó)的1/4。在研發(fā)支出構(gòu)成中，我國(guó)側(cè)重應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究與美國(guó)比低11.8個(gè)百分點(diǎn)。因此，第一，繼續(xù)加大研發(fā)和教育投入，調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，向基礎(chǔ)科研傾斜，提高經(jīng)費(fèi)使用效率。第二，降低高科技研發(fā)企業(yè)的增值稅稅率。第三，針對(duì)人力資本和知識(shí)密集型企業(yè)難以取得足夠增值稅抵扣的情況，探索員工工資的增值稅抵扣。第四，目前研發(fā)支出加計(jì)扣除比例已經(jīng)提高到75%，需全面落實(shí)并加大力度逐步提高至100%。

2、改革科技管理體制，賦予研究人員更大的自由度，預(yù)算管理上放寬薪酬發(fā)放的限制，國(guó)外經(jīng)驗(yàn)表明人員費(fèi)是基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出的主要部分，賦予科研人員科研產(chǎn)權(quán)以激發(fā)積極性。強(qiáng)化多來(lái)源的成果評(píng)價(jià)機(jī)制，區(qū)分基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)研究的評(píng)價(jià)體系?；A(chǔ)科學(xué)成果由學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)，聘請(qǐng)國(guó)際科研人員，主要考核其對(duì)學(xué)科發(fā)展的意義;應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果由第三方應(yīng)用部門(mén)根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況評(píng)價(jià)。加強(qiáng)基礎(chǔ)研發(fā)，降低政府機(jī)構(gòu)研發(fā)的比重，提高高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重。改革教育管理制度，夯實(shí)基礎(chǔ)教育，提高高等教育投入，放開(kāi)教育行業(yè)管制，改革教育理念，充分給予學(xué)術(shù)討論的自由，生產(chǎn)思想與人才。與美國(guó)比，我國(guó)學(xué)前教育較好，但高等教育嚴(yán)重滯后。

3、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，穩(wěn)定科研人員和企業(yè)家信心以利于長(zhǎng)期投資。知識(shí)技術(shù)具有顯著的正外部性，產(chǎn)權(quán)保護(hù)的缺失將導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新放緩，研發(fā)投入不足。要實(shí)現(xiàn)由“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)向“中國(guó)智造”，除了支持高校等科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)性研究以外，還要建立適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，充分保障技術(shù)創(chuàng)新的未來(lái)收益，激勵(lì)科研人員和企業(yè)家積極投入應(yīng)用性研究，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)的良性發(fā)展。

4、繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)國(guó)際間知識(shí)、科技的交流與合作。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為開(kāi)放經(jīng)濟(jì)有利于知識(shí)的積累，從而促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)驗(yàn)也表明，開(kāi)放的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度顯著快于封閉的國(guó)家。

5、通過(guò)大幅降低關(guān)稅、減稅清費(fèi)、放開(kāi)行業(yè)管制、打破壟斷等促進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)開(kāi)放，引入外資和民間資本，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)外溢、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。中國(guó)改革開(kāi)放四十年以來(lái)所取得的巨大成就，相當(dāng)程度上要?dú)w功于引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理所帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率提高。當(dāng)前中國(guó)的生產(chǎn)效率相比發(fā)達(dá)國(guó)家還有很大的提升空間，進(jìn)一步開(kāi)放帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)引進(jìn)將助力中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

6、完善環(huán)境保護(hù)相關(guān)的制度安排與政策執(zhí)行，適時(shí)開(kāi)征碳排放稅，提高資源稅稅率、改革消費(fèi)稅。習(xí)近平總書(shū)記提出“綠水青山就是金山銀山;生態(tài)環(huán)境保護(hù)是功在當(dāng)代、利在千秋的事業(yè)”。黨的十九大報(bào)告要求堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度?！拔廴痉乐巍北涣腥肴蠊?jiān)戰(zhàn)之中。為提高資源使用效率和加強(qiáng)環(huán)保，可以適時(shí)開(kāi)征碳排放稅，作為地方稅，提高資源稅稅率，將高污染、高耗能行業(yè)納入消費(fèi)稅征收范圍并提高消費(fèi)稅稅率。

7、提高環(huán)保政策制定的專(zhuān)業(yè)性，避免一刀切式的懶政和惰政，尤其要避免對(duì)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的誤傷。環(huán)境污染的外部性存在代際和區(qū)域之間的不平衡，經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之間存在復(fù)雜的動(dòng)態(tài)交互作用，因此環(huán)保政策的制定需要科學(xué)的分析框架和專(zhuān)業(yè)的智力支持。制定環(huán)保政策時(shí)要考慮經(jīng)濟(jì)個(gè)體的激勵(lì)約束，通過(guò)激勵(lì)相容達(dá)到最優(yōu)效果。要通過(guò)完善而長(zhǎng)期的制度安排抑制污染排放，而不是采取運(yùn)動(dòng)式的行政手段一刀切關(guān)停相關(guān)企業(yè)。

四、代表性文章

羅默主要的學(xué)術(shù)論文：

"Growth Cycles", with George Evans and Seppo Honkapohja (American Economic Review, June 1998).

"Preferences, Promises, and the Politics of Entitlement" (Individual and Social Responsibility: Child Care, Education, Medical Care, and Long-Term Care in America, Victor R. Fuchs (ed.), Chicago: University of Chicago Press, 1995).

"New Goods, Old Theory, and the Welfare Costs of Trade Restrictions," Journal of Development Economics, No. 43 (1994), pp. 5–38.

"Looting: The Economic Underworld of Bankruptcy for Profit" with George Akerlof (Brookings Papers on Economic Activity 2, William C. Brainard and George L. Perry (eds.), 1993, pp. 1–74).

"Economic Integration and Endogenous Growth," with Luis Rivera-Batiz (Quarterly Journal of Economics CVI, May 1991, pp. 531–55).

"Endogenous Technological Change" (Journal of Political Economy, October 1990).

"Increasing Returns and Long Run Growth" (Journal of Political Economy, October 1986).

"Cake Eating, Chattering and Jumps: Existence Results for Variational Problems" (Econometrica 54, July 1986, pp. 897–908).

諾德豪斯主要的學(xué)術(shù)論文：

“Resources as a Constraint on Growth,” American Economic Review, Volume 64, No. 2, 1974.

“The Political Business Cycle,” Review of Economic Studies, April 1975.

“Economic Growth and Climate: The Case of Carbon Dioxide,” The American Economic Review, May 1977.

“How Fast Should We Graze the Global Commons?,” American Economic Review, Volume 72, 2, May 1982.

“A Sketch of the Economics of the Greenhouse Effect,” American Economic Review, May 1991.

“To Slow or Not to Slow: The Economics of the Greenhouse Effect,” The Economic Journal, July 1991, vol. 101, pp. 920-937.

“Rolling the 'DICE': An Optimal Transition Path for Controlling Greenhouse Gases,” Resource and Energy Economics, vol. 15, 1993, pp. 27-50.

“A Regional Dynamic General-Equilibrium Model of Alternative Climate-Change Strategies,” with Zili Yang, American Economic Review, vol. 86, No. 4, September 1996, pp. 741-765.