港股投顧服務(wù)類香港機(jī)構(gòu)注意了！需向中基協(xié)備案

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月19日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于為提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)開展備案的通知》，里面提到，根據(jù)中國證監(jiān)會要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會擬于近日為提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)開展基本信息備案。

該通知原文如下：

各相關(guān)香港機(jī)構(gòu)：

2018年6月28日，中國證監(jiān)會印發(fā)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》(以下稱《暫行規(guī)定》)，規(guī)范港股通下內(nèi)地證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)有關(guān)行為。根據(jù)《暫行規(guī)定》第九條，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)擬于近日為提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)開展基本信息備案，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)首次備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供《香港機(jī)構(gòu)備案材料清單》(附件1)所列文件的電子掃描件，并填寫《香港機(jī)構(gòu)基本信息備案表》(附件2)，所有備案材料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

二、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)將上述備案材料按順序整理，并發(fā)送至備案郵箱hktgba@amac.org.cn。郵件命名為“**公司基本信息備案”，郵件中應(yīng)注明公司名稱、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話及接收備案證明的郵箱地址。

三、香港機(jī)構(gòu)在提供港股投資顧問服務(wù)期間，如出現(xiàn)控股股東變更、負(fù)責(zé)人員變更，或因重大違法違規(guī)行為受到處罰等重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)于7個(gè)工作日內(nèi)完成重要信息變更備案。香港機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《香港機(jī)構(gòu)重要信息變更備案表》(附件3),并將更新后的《香港機(jī)構(gòu)基本信息備案表》(附件2)及相關(guān)文件報(bào)送至備案郵箱。如聯(lián)系人發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)更新聯(lián)系方式。

四、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)完成年度信息更新備案，填寫《香港機(jī)構(gòu)年度信息更新備案表》及附表(附件4)，并將相關(guān)材料更新后報(bào)送至備案郵箱。

五、協(xié)會將對香港機(jī)構(gòu)提交的備案材料進(jìn)行核查，對于符合《暫行規(guī)定》及本通知要求且材料齊備的，自收到申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明電子文件，并在協(xié)會網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn)進(jìn)行公示。香港機(jī)構(gòu)在提供港股投資顧問服務(wù)期間，如存在不符合《暫行規(guī)定》要求的情形，或未按要求報(bào)送有關(guān)變更信息、未按時(shí)完成年度信息更新備案等情況，協(xié)會將予以注銷備案并取消公示。香港機(jī)構(gòu)完成年度信息更新后，協(xié)會將視具體情況調(diào)整公示信息。

六、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。在本通知發(fā)布之日前，香港機(jī)構(gòu)已提供港股投資顧問服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起2個(gè)月內(nèi)，按照本通知第一、二條規(guī)定，向協(xié)會補(bǔ)充備案。

本通知所規(guī)定的備案材料應(yīng)當(dāng)使用簡體中文，相關(guān)用語應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)地市場慣例和語言使用習(xí)慣;原件為其他語言的，應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的簡體中文翻譯件。中英文版本內(nèi)容如有差異或不一致，概以中文版本為準(zhǔn)。

附件1：香港機(jī)構(gòu)備案材料清單

附件2： 香港機(jī)構(gòu)基本信息備案表

附件3： 香港機(jī)構(gòu)重要信息變更備案表

附件4： 香港機(jī)構(gòu)年度信息更新備案表

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年九月十九日

智通財(cái)經(jīng)附相關(guān)附件如下：

附件1：

香港機(jī)構(gòu)備案材料清單

1、商業(yè)登記證(BR – Business Registration);

2、公司注冊證書(CI – Certificate of Incorporation);

3、經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見和資產(chǎn)管理牌照;

4、公司章程(Memorandum and Articles of Association);

5、公司合規(guī)章程(Compliance Manual);

6、審計(jì)師出具的最近一年公司審計(jì)報(bào)告;

7、最近三年有無違規(guī)情況說明函;

8、公司持牌負(fù)責(zé)人身份證明(RO – Responsible Officer);

9、公司授權(quán)簽名(Authorized Signature);

10、公司實(shí)繳注冊資本金證明文件。

附件2：香港機(jī)構(gòu)基本信息備案表

附件3：香港機(jī)構(gòu)重要信息變更備案表

附件4：香港機(jī)構(gòu)年度信息更新備案表(**年度)