未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告 央行處以中國(guó)人壽(02628)70萬(wàn)元行政罰款

智通財(cái)經(jīng)APP訊，中國(guó)人壽(02628)發(fā)布公告，于近日收到中國(guó)人民銀行出具的行政處罰決定書(shū)(銀反洗罰決字〔2018〕第5號(hào))。

中國(guó)人民銀行認(rèn)定，公司于2015年7月1日至2016年6月30日期間，未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄以及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，公司被合計(jì)處以人民幣70萬(wàn)元罰款。公司高度重視行政處罰所指出的問(wèn)題，在接受中國(guó)人民銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查期間即立查立改、邊查邊改。

截至公告日，公司已完善反洗錢制度，建立了新一代反洗錢系統(tǒng)，細(xì)化了客戶身份識(shí)別、交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作流程。行政處罰對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況并無(wú)重大影響，公司今后將持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度，切實(shí)做好反洗錢工作。