中國銀河(06881)因未履行客戶身份識別被罰100萬元

智通財經(jīng)APP訊，中國銀河(06881)公布,公司近日收到中國人民銀行出具的《行政處罰意見告知書》，中國人民銀行依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，擬就該公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的行為處50萬元人民幣罰款，并擬就該公司與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處50萬元罰款，合計處100萬元罰款。

該公司已就中國人民銀行擬作出的行政處罰積極開展自查及整改工作。截至目前，該公司已經(jīng)進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監(jiān)督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續(xù)識別力度，反洗錢相關(guān)系統(tǒng)功能也不斷改進。該公司今后將持續(xù)完善內(nèi)控合規(guī)管理，切實做好反洗錢工作。

目前，該公司各項業(yè)務經(jīng)營情況正常。行政處罰對該公司業(yè)務經(jīng)營及財務狀況并無重大影響。