匯控(00005)涉交易欺詐高層獲保釋 成美司法部外匯調(diào)查首個(gè)起訴案

匯豐控股(00005)外匯現(xiàn)金交易部全球主管Mark Johnson，不久前在紐約機(jī)場(chǎng)準(zhǔn)備離開美國(guó)時(shí)被捕。據(jù)了解，其周三到當(dāng)?shù)胤ㄔ撼鐾?yīng)訊，獲批準(zhǔn)以100萬美元保釋。

智通財(cái)經(jīng)了解到，50歲英國(guó)公民馬克約翰遜，與另一名英籍外匯交易員涉嫌欺詐，在2011年的一宗外匯交易中，以不正當(dāng)?shù)氖侄螆D利總共800萬美元。這是美國(guó)司法部針對(duì)多家大型銀行調(diào)查外匯操縱3年以來，首次提出的個(gè)人起訴。當(dāng)局稱,匯控在案中不涉及違法行為。

涉嫌欺詐的英籍外匯交易員Scott也被控告，涉嫌串同操控外匯巿場(chǎng)，當(dāng)局將考慮把身處英國(guó)的斯科特引渡回美國(guó)受審。Scott代表律師表示，Scott否認(rèn)相關(guān)指控。

據(jù)悉，兩名高層被控于2011年12月，當(dāng)時(shí)一家能源公司計(jì)劃把35億美元的收入兌換成英鎊，由于這樣的大額交易會(huì)推高英鎊匯價(jià)，他們利用相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，自行預(yù)先以較低價(jià)買進(jìn)英鎊，再以較高價(jià)將英鎊出售予有關(guān)公司，賺取差價(jià)，結(jié)果匯控在交易中收費(fèi)500萬美元，并額外賺取300萬美元。

美國(guó)司法部指出，他們利用了客戶的信任，為自己及銀行獲利。匯控發(fā)言人則表示，會(huì)與美國(guó)司法部在涉及外匯交易的調(diào)查中合作。

匯豐控股在外匯交易主管被捕后，已經(jīng)重新調(diào)查2013年外匯交易指控。匯控發(fā)言人未有對(duì)上述消息置評(píng)。

消息人士指出，匯控已經(jīng)對(duì)Mark Johnson在2013年參與的外匯交易進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，已查明上述交易并無違規(guī)。

美國(guó)司法部的起訴書沒有提及涉及事件的匯控客戶名稱。但消息人士表示，該交易涉及英國(guó)能源公司Cairn。后者發(fā)言人拒評(píng)消息。