新股消息 | 博雷頓擬港股IPO 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求說(shuō)明關(guān)于股權(quán)變動(dòng)及代持等事項(xiàng)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求公示(2024年6月14日至2024年6月20日)，其中提到要求博雷頓補(bǔ)充說(shuō)明關(guān)于股權(quán)變動(dòng)、股權(quán)激勵(lì)、股份代持等事項(xiàng)。據(jù)悉，近日博雷頓向港交所遞交上市申請(qǐng)，中金公司和招銀國(guó)際為聯(lián)席保薦人。

具體來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)博雷頓就以下事項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)你公司近一年新增股東入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，是否涉及利益輸送;(2)上海方翱商務(wù)咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)認(rèn)購(gòu)你公司注冊(cè)資本的資金來(lái)源;(3)上海易津投資股份有限公司在2020年-2021年間多次轉(zhuǎn)讓你公司股份，且價(jià)格差異明顯，請(qǐng)說(shuō)明轉(zhuǎn)讓原因、轉(zhuǎn)讓價(jià)格合理性;(4)2021年3月及2021年8月，天津創(chuàng)美達(dá)科技發(fā)展有限公司與上海云部落易津創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)股權(quán)相互轉(zhuǎn)讓的原因。

二、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司存在離職情形的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象處置激勵(lì)份額的辦理情況，是否存在糾紛及潛在糾紛。

三、關(guān)于股份代持，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司在股份代持解除過程中(包括以股份轉(zhuǎn)讓方式解決股份代持問題)，是否存在糾紛及潛在糾紛;請(qǐng)律師就你公司目前是否存在股份代持情形發(fā)表結(jié)論性意見。

四、關(guān)于全流通，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明本次擬參與“全流通”股東所持相關(guān)股份是否存在被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情形。

據(jù)招股書披露，博雷頓是中國(guó)清潔能源解決方案提供商，專注于設(shè)計(jì)、開發(fā)以新能源為動(dòng)力的工程機(jī)械并使其商業(yè)化。根據(jù)灼識(shí)咨詢資料，按2023年出貨量計(jì)算，博雷頓在中國(guó)所有新能源裝載機(jī)及新能源寬體自卸車制造商中分別排名第三及第四，所占市場(chǎng)份額分別為11.2%及 8.3%。自2021年至2023年，該公司的新能源裝載機(jī)及新能源寬體自卸車的出貨量分別由144臺(tái)增至507臺(tái)及由11臺(tái)增至96臺(tái)，復(fù)合年增長(zhǎng)率分別為87.6%及195.4%。