港交所：今年就發(fā)布借殼上市及持續(xù)上市準(zhǔn)則的咨詢文件征詢市場(chǎng)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)于星期一刊發(fā)《2017年上市委員會(huì)報(bào)告》，回顧上市委員會(huì)去年維持市場(chǎng)質(zhì)量的工作，并展望2018年及以后的政策議程。

2017年是上市委員會(huì)及聯(lián)交所繁忙的一年。上市委員會(huì)審理了112份上市申請(qǐng)，并對(duì)26宗覆核及12宗紀(jì)律個(gè)案進(jìn)行聆訊。上市委員會(huì)成立了多個(gè)小組委員會(huì)，并舉行了多場(chǎng)會(huì)議，討論有關(guān)集資活動(dòng)、借殼上市及企業(yè)管治的市場(chǎng)質(zhì)量議題。上市委員會(huì)委員亦主持了共174場(chǎng)上市儀式。

聯(lián)交所亦刊發(fā)了14項(xiàng)上市決策、更新了9份指引信，并刊發(fā)了6份咨詢文件，內(nèi)容包括檢討 GEM(“GEM咨詢文件”)、集資活動(dòng)(“集資活動(dòng)咨詢文件”)、除牌及《上市規(guī)則》其他修訂(“除牌咨詢文件”)及檢討《企業(yè)管治守則》及相關(guān)《上市規(guī)則》條文(“企業(yè)管治咨詢文件”)。

上市委員會(huì)于2017年采取了更嚴(yán)厲的措施，取消業(yè)務(wù)活動(dòng)水平極低的上市發(fā)行人以及會(huì)計(jì)或企業(yè)管治方面有重大缺失的長(zhǎng)期停牌發(fā)行人的上市地位。有關(guān)強(qiáng)化《上市規(guī)則》除牌規(guī)定的咨詢文件于9月刊發(fā)，亦于同月刊發(fā)有關(guān)發(fā)行人集資活動(dòng)的咨詢文件，希望在不限制正當(dāng)集資活動(dòng)的情況下，回應(yīng)市場(chǎng)對(duì)股份發(fā)行交易的關(guān)注。兩份咨詢文件的總結(jié)將在今年稍后發(fā)布。

GEM咨詢文件于2017年6月刊發(fā)，以期解決GEM申請(qǐng)人及上市發(fā)行人的質(zhì)量及表現(xiàn)的問題。咨詢總結(jié)于12月刊發(fā)，新規(guī)則亦已于2018年2月15日實(shí)施。

與此同時(shí)，聯(lián)交所繼續(xù)推行上市事宜的市場(chǎng)教育工作，年內(nèi)共推出了四輯董事培訓(xùn)短片，內(nèi)容涵蓋董事職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部監(jiān)控等課題。

踏入2018年，上市委員會(huì)與聯(lián)交所將就多項(xiàng)議題征詢市場(chǎng)，包括刊發(fā)有關(guān)借殼上市及持續(xù)上市準(zhǔn)則的咨詢文件，以及就新上市發(fā)行人質(zhì)量及表現(xiàn)的檢討。

香港交易所集團(tuán)監(jiān)管事務(wù)總監(jiān)兼上市部主管戴林瀚說：“聯(lián)交所于2018年將專注處理多項(xiàng)規(guī)則及規(guī)例建議，希望在備有適當(dāng)保障措施的前提下，提升香港對(duì)新興及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司的吸引力。”

上市委員會(huì)由27名獨(dú)立成員組成，香港交易所集團(tuán)行政總裁為當(dāng)然委員。上市委員會(huì)是獨(dú)立的行政決策組織，也是聯(lián)交所的咨詢組織，職責(zé)包括監(jiān)察上市部、向聯(lián)交所提供有關(guān)上市事宜的政策意見、就上市申請(qǐng)人、上市發(fā)行人及所涉?zhèn)€別人士作出重要決策，同時(shí)也是復(fù)核機(jī)關(guān)。