海通證券(06837)收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書

智通財經(jīng)APP訊，海通證券(06837)發(fā)布公告，有關(guān)公司日期為2024年4月12日的關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)《立案告知書》(證監(jiān)立案字 03720240050號)及日期為2024年4月19日的關(guān)于收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]56號)的公告。2024年4月30日，公司收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2024]45號)。

公司誠懇接受處罰，在規(guī)定的時間內(nèi)繳納罰款，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機制，不斷提高規(guī)范運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務(wù)。公司將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”及一系列政策舉措，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，樹立正確經(jīng)營理念，回歸行業(yè)本源，保護投資者合法權(quán)益，服務(wù)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。