香港聯(lián)交所刊發(fā)有關(guān)庫存股份《上市規(guī)則》條文修訂建議的諮詢總結(jié)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，4月12日，香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)就有關(guān)庫存股份的《上市規(guī)則》條文修訂建議的諮詢文件(諮詢文件)刊發(fā)諮詢總結(jié)(諮詢總結(jié))。聯(lián)交所共收到56份來自廣泛界別的非重復(fù)回應(yīng)意見。所有建議均獲大多數(shù)回應(yīng)人士支持。聯(lián)交所將采納諮詢文件中的所有建議并因應(yīng)市場意見稍作調(diào)整，詳情已載列于諮詢總結(jié)中。

《上市規(guī)則》的主要變動包括：

刪除有關(guān)注銷購回股份的規(guī)定，讓發(fā)行人可根據(jù)其注冊成立地點(diǎn)的法律2及其組織章程文件以庫存方式持有購回股份;

發(fā)行人再出售庫存股份須遵從現(xiàn)時(shí)適用于發(fā)行新股的《上市規(guī)則》規(guī)定;

透過以下方法減低證券市場操縱及內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，以維持市場公平有序：

就下述活動施加為期30日的暫止期：購回股份后再出售庫存股份(受若干豁除條文所規(guī)限);及在聯(lián)交所進(jìn)行庫存股份再出售后再在聯(lián)交所購回股份;及

禁止在下述情況下在聯(lián)交所進(jìn)行庫存股份再出售：擁有未披露的內(nèi)幕消息;公布業(yè)績前30天內(nèi);或明知交易對象為核心關(guān)連人士;及

對《上市規(guī)則》作出相應(yīng)修訂：

允許新上市申請人在上市時(shí)保留其庫存股份，但任何庫存股份再出售均須遵守與發(fā)行新股相同的禁售期規(guī)定;

要求發(fā)行人(作為庫存股份持有人)就《上市規(guī)則》規(guī)定須經(jīng)股東批準(zhǔn)的事宜放棄投票;

在《上市規(guī)則》各個(gè)不同部分(例如計(jì)算公眾持股量及規(guī)模測試時(shí))將庫存股份從發(fā)行人已發(fā)行股份或有投票權(quán)股份中剔除;

要求發(fā)行人在說明函件中披露其擬購回的股份是否會被注銷或被保留作庫存股份的意向;及

訂明發(fā)行人或其附屬公司再出售庫存股份包括由其代理人或名義持有人代為進(jìn)行的庫存股份再出售。

聯(lián)交所亦會如諮詢總結(jié)所述對《上市規(guī)則》作出若干輕微修訂。

《上市規(guī)則》條文修訂將于2024年6月11日生效。關(guān)于已獲豁免遵守《上市規(guī)則》有關(guān)注銷購回股份的規(guī)定的海外發(fā)行人，聯(lián)交所將提供過渡安排，使其可在生效日期后的第二次股東周年大會前符合經(jīng)修訂的《上市規(guī)則》規(guī)定。

香港交易所上市主管伍潔碹表示：香港交易所致力提升上市制度的競爭力，支持香港資本市場持續(xù)蓬勃發(fā)展。我們很高興看到市場非常支持在《上市規(guī)則》引入新庫存股份機(jī)制，相信有關(guān)措施可為發(fā)行人提供更多靈活度，方便他們透過股份購回及再出售庫存股份來管理其資本結(jié)構(gòu)，同時(shí)維持有關(guān)發(fā)行人的股份交易公平有序，并確保股東獲一致及公平的待遇。