安徽證監(jiān)局：對招商證券(600999.SH)采取出具警示函措施

智通財經(jīng)APP獲悉，2月2日消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)招商證券在“15城六局”債券的受托管理方面，存在未督導發(fā)行人做好募集資金管理、未持續(xù)跟蹤和監(jiān)督發(fā)行人履行有關(guān)信披臨時報告義務(wù)等情形。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會第113號令)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會第113號令)第五十八條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。