瑞信洗錢調(diào)查撤銷 瑞銀(UBS.US)獲勝訴

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，瑞士當(dāng)局撤銷了對(duì)瑞士信貸處理一名不法銀行家掠奪其富有客戶資產(chǎn)的洗錢調(diào)查，瑞銀集團(tuán)(UBS.US)在從瑞信承襲的一系列法律糾紛中勝訴。

根據(jù)彭博社1月9日看到的信件，日內(nèi)瓦最高金融檢察官伊夫·貝爾托薩(Yves Bertossa)在收到對(duì)瑞信起訴一年半后告訴雙方，其調(diào)查未發(fā)現(xiàn)證據(jù)證實(shí)帕特里斯·萊斯考德隆(Patrice Lescaudron)或公司內(nèi)部第三方具有任何洗錢行為。

對(duì)瑞銀來(lái)說(shuō)，這或許已是最好的結(jié)果。自去年收購(gòu)了瑞信這一陷入困境的昔日對(duì)手，瑞銀在接手?jǐn)?shù)十億瑞士法郎的客戶資產(chǎn)外，還面臨著許多令人頭疼的法律問(wèn)題。Lescaudron在2018年被判犯有欺詐和偽造罪，由于對(duì)此處理不當(dāng)，導(dǎo)致了從百慕大到新加坡的一系列法庭損失，并迫使合并后的瑞銀面臨著數(shù)億瑞士法郎的賠償。

Lescaudron偽造簽名，甚至偽造客戶賬戶報(bào)表，從其最大客戶格魯吉亞億萬(wàn)富翁比齊納·伊萬(wàn)尼什維利(Bidzina Ivanishvili)的賬戶中非法轉(zhuǎn)移數(shù)百萬(wàn)資金，以試圖彌補(bǔ)其他客戶投資組合中不斷擴(kuò)大的損失。Lescaudron的詭計(jì)在近十年中一直未被發(fā)現(xiàn)，直到2015年他供認(rèn)不諱。后來(lái)，他自殺身亡。

在此次180度的態(tài)度轉(zhuǎn)變之前，Bertossa在去年6月的一封信中指出了瑞信在2008年至2014年期間未能阻止的八項(xiàng)交易，并稱這些交易構(gòu)成了嚴(yán)重的洗錢行為。

格魯吉亞前總理及大亨、被偽造報(bào)表的客戶Ivanishvili的發(fā)言人說(shuō)，Ivanishvili正在對(duì)結(jié)案決定提出上訴。發(fā)言人在一份聲明中說(shuō)，Bertossa現(xiàn)在堅(jiān)持認(rèn)為這些罪行應(yīng)僅在Lescaudron被定罪的罪行范圍內(nèi)加以考慮，而不是從洗錢的角度加以考慮。發(fā)言人說(shuō)：“我們堅(jiān)決不同意這種推理，這種推理忽視了一部分證據(jù)，即表明該經(jīng)理意圖隱藏的事物和對(duì)其欺詐所得進(jìn)行洗錢之間的關(guān)系?！?/p>

檢察官辦公室發(fā)言人證實(shí)了這一決定。瑞銀拒絕發(fā)表評(píng)論。

瑞信一直堅(jiān)稱Lescaudron是一名獨(dú)行俠，并對(duì)同事隱瞞了自己的欺詐行為。但百慕大法院的一名法官在做出不利于瑞信的判決時(shí)說(shuō)，瑞信在對(duì)其不法行為視而不見(jiàn)。

歸根結(jié)底，正是瑞信對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理漫不經(jīng)心的態(tài)度打擊了投資者的信心，最終導(dǎo)致了去年3月由政府斡旋的拯救行動(dòng)。