證監(jiān)會(huì)對(duì)東興證券(601198.SH)、國(guó)泰君安(601211.SH)、中金公司(601995.SH)三家券商出具警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，1月16日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，東興證券(601198.SH)、國(guó)泰君安(601211.SH)、中金公司(601995.SH)三家券商于1月8日收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查，上述三家券商作為泰禾集團(tuán)(000732.SZ)債券受托管理人，在受托管理期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注等情況。

具體來(lái)看，東興證券存在未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注，未在2019年年度受托管理事務(wù)報(bào)告中披露相關(guān)債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)、當(dāng)年臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告的基本情況與處理結(jié)果，未定期跟蹤及披露募集資金專戶運(yùn)作情況等情形。

國(guó)泰君安存在未及時(shí)召集持有人會(huì)議、未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注等情形。

中金公司存在未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注、未在年度受托管理事務(wù)報(bào)告中披露相關(guān)重大事項(xiàng)等情形。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述三家券商均在受托管理過(guò)程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，未能督導(dǎo)發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》對(duì)三家券商采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，證監(jiān)會(huì)于1月8日亦發(fā)布關(guān)于對(duì)泰禾集團(tuán)股份有限公司與黃其森采取出具警示函及監(jiān)管談話措施的決定，泰禾集團(tuán)股份有限公司在信息披露和財(cái)務(wù)核算方面均存在問(wèn)題，包括未及時(shí)披露未能清償?shù)狡趥鶆?wù)及相關(guān)訴訟事項(xiàng)，未及時(shí)披露未能清償?shù)狡趥鶆?wù)情況，資產(chǎn)被查封未履行臨時(shí)報(bào)告及定期報(bào)告披露義務(wù)，應(yīng)付利息計(jì)提不充分，投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值計(jì)量不準(zhǔn)確。