香港證監(jiān)會：審裁處對美亞控股(01116)及其九名前任高層人員施加制裁

智通財經APP獲悉，12月21日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告稱，市場失當行為審裁處(審裁處)對美亞控股(01116)及其九名前任高層人員施加制裁，原因是他們被裁定沒有按照《證券及期貨條例》的規(guī)定，在合理地切實可行的范圍內盡快披露內幕消息。審裁處命令，美亞及該九名前任高層人員分別支付150000港元至800000港元的罰款，合共為465萬港元。

審裁處還命令，撤銷該九名前任高層人員擔任上市法團或任何其他指明法團的董事或參與管理上市法團或任何其他指明法團的資格，分別為期20至30個月；該九名前任高層人員參加有關遵從《證券及期貨條例》下的企業(yè)披露規(guī)定、董事職責及企業(yè)管治的證監(jiān)會核準培訓課程；及建議會計及財務匯報局對美亞的前任公司秘書及財務總監(jiān)陳禮賢采取紀律處分行動。

公告提到，上訴法庭早前判決，美亞及其董事就審裁處的裁定所提出的上訴得直，飭令將有關事宜發(fā)還審裁處處理。審裁處經再進行研訊程序后，作出了上述制裁。

在獲發(fā)還事宜的研訊程序中，審裁處裁定，美亞沒有就及時披露內幕消息的法定規(guī)定制訂書面指引及/或內部監(jiān)控政策，導致其違反了披露規(guī)定。審裁處亦裁定，該九名前任高層人員沒有采取一切合理措施，以確保設有妥善的預防措施來防止該項違反，及他們的蓄意、罔顧后果或疏忽的行為導致了該項違反。

審裁處裁定其中一名身為香港會計師公會會員的前高層人員陳禮賢(男)完全忽視其作為美亞公司秘書須確保該公司遵守披露規(guī)定的職責，且其行為反映他罔顧、漠視其本身的責任，并建議會計及財務匯報局對陳采取紀律行動。

香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部署理執(zhí)行董事陸敬業(yè)表示：“上市法團的公司秘書亦負有確保上市法團遵守《證券及期貨條例》下的相關披露規(guī)定的主要責任。他們聯(lián)同公司董事在維持透明度及遵從監(jiān)管責任方面，扮演著關鍵角色。當高層人員的行動損害到公司和其股東的利益時，證監(jiān)會定必向有關高層人員問責?！?/p>