中基協(xié)修訂基金從業(yè)人員有關自律規(guī)則 強化從業(yè)人員管理和自律約束

智通財經(jīng)APP獲悉，11月24日消息，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》。本次修訂踐行“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求，旨在推動建立職業(yè)道德水平高、專業(yè)能力強的基金從業(yè)人員隊伍，為保護投資者合法權益、促進基金行業(yè)高質量發(fā)展、加快建設中國特色現(xiàn)代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路提供人才保障。

原文如下：

基金業(yè)協(xié)會修訂基金從業(yè)人員有關自律規(guī)則 強化從業(yè)人員管理和自律約束

為貫徹落實中央金融工作會議部署，全面加強金融監(jiān)管，進一步規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高基金從業(yè)人員特別是基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的合規(guī)意識和職業(yè)操守，在證監(jiān)會指導下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》。本次修訂踐行“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求，旨在推動建立職業(yè)道德水平高、專業(yè)能力強的基金從業(yè)人員隊伍，為保護投資者合法權益、促進基金行業(yè)高質量發(fā)展、加快建設中國特色現(xiàn)代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路提供人才保障。

《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則于2022年發(fā)布，將不同類型機構的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊伍建設提供規(guī)則依據(jù)。本次修訂細化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進一步明確了行業(yè)機構在從業(yè)人員管理中的主體責任，并結合行業(yè)實際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。本次規(guī)則修訂旨在引導行業(yè)機構與廣大基金從業(yè)人員樹立正確的價值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，為行業(yè)高質量發(fā)展提供有力的人才支撐和智力保障。

《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》于2012年發(fā)布，明確了基金經(jīng)理注冊管理的條件標準、辦理流程、報送材料等具體要求，為規(guī)范基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為奠定了基礎。本次修訂對過去碎片化的規(guī)則進行了梳理整合，規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標準，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗要求，將規(guī)則名稱改為了《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》。本次規(guī)則修訂旨在進一步規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，督促投資管理人員及其任職機構嚴格遵守法律法規(guī)，切實履行自身職責，更好地維護基金份額持有人的合法權益。

下一步，基金業(yè)協(xié)會將依據(jù)上述自律規(guī)則穩(wěn)步開展從業(yè)人員資格管理和投資管理人員注冊登記工作，同時，進一步強化事中事后自律管理，加大對違規(guī)違紀行為的懲處力度，健全從業(yè)人員誠信檔案和執(zhí)業(yè)行為記錄，持續(xù)提升從業(yè)人員職業(yè)操守及專業(yè)素養(yǎng)。

本文編選自微信公眾號“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”，智通財經(jīng)編輯：徐文強。