香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)獅子期貨違反監(jiān)管規(guī)定并處以罰款280萬港元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月22日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文稱，獅子期貨因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定及其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款280萬港元。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，獅子期貨在關(guān)鍵時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)五名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

此外，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，獅子期貨沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測(cè)客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，導(dǎo)致未能偵測(cè)出五個(gè)客戶帳戶內(nèi)的1098項(xiàng)自我配對(duì)交易。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，獅子期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確?！洞驌粝村X及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢指引》)和《操守準(zhǔn)則》獲得遵從。

香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)獅子期貨采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到：

獅子期貨沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶活動(dòng)，以及設(shè)立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因?yàn)檫@可能會(huì)損害公眾對(duì)市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健。

獅子期貨已采取補(bǔ)救措施，以加強(qiáng)其在持續(xù)監(jiān)察及識(shí)別可疑交易方面的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施。

有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受。

獅子期貨與香港證監(jiān)會(huì)合作解決其提出的關(guān)注事項(xiàng)。

獅子期貨過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。