中國證監(jiān)會公示趣致集團境外上市備案補充材料要求 包括股份代持、規(guī)范運作等

智通財經(jīng)APP獲悉，10月20日，中國證監(jiān)會公布境外發(fā)行上市備案補充材料要求公示(2023年10月13日至2023年10月19日)，其中，公示要求趣致集團補充說明股權(quán)架構(gòu)、股權(quán)變動、股份代持、規(guī)范運作等事項。

具體來看，證監(jiān)會公示指出，請趣致集團就以下事項補充說明，請律師進行核查并出具明確的法律意見：

一、關于股權(quán)架構(gòu)，請說明：(1)返程并購的合規(guī)性，包括但不限于Quna HK收購賽富創(chuàng)投、賽富投資股權(quán)涉及的外匯管理、外商投資、稅費繳納等監(jiān)管程序履行情況；(2)上海趣致減資的原因、定價依據(jù)及稅費繳納情況，以及調(diào)整減資對價的內(nèi)部決策及合規(guī)程序履行情況；(3)境內(nèi)子公司浙江趣享網(wǎng)絡科技有限公司(以下簡稱“浙江趣享”)、海南趣致網(wǎng)絡科技有限公司(以下簡稱“海南趣致”)業(yè)務經(jīng)營情況；(4)境內(nèi)運營實體上海趣致的子公司上海趣至網(wǎng)絡科技有限公司、知驅(qū)(上海)科技有限公司、上海趣選電子商務有限公司、上海趣樂多信息技術(shù)咨詢有限責任公司、上海云上美集網(wǎng)絡科技有限公司等是否為主要控股子公司，請對照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市第2號》說明標準依據(jù)。

二、關于股權(quán)變動，請說明：(1)最近一年新增股東愛兩山(天津)企業(yè)管理合伙企業(yè)境外投資履行情況；(2)殷鈺輝將上海趣致股權(quán)無償贈予Lau,Siu Ying，殷鈺輝等股東將上海趣致股權(quán)零對價轉(zhuǎn)讓給上海益趣、賽富創(chuàng)投以及上海趣致第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價依據(jù)、合理性及稅費繳納情況；(3)賽富創(chuàng)投、賽富投資持有主要境內(nèi)運營實體上海趣致股權(quán)但未在發(fā)行人層面持股的原因，相關安排是否存在股權(quán)代持，并說明可能導致的股權(quán)糾紛、控制權(quán)穩(wěn)定風險及應對措施。

三、關于股份代持，請說明殷鈺輝、上海長鷹、于川等人代持股份的形成原因、演變情況、合法合規(guī)性、是否存在糾紛或潛在糾紛、是否存在法律法規(guī)禁止持股的主體直接或間接持股等情形。

四、關于規(guī)范運作，請說明境內(nèi)運營實體及子公司運營的APP、小程序、公眾號、智能終端等產(chǎn)品情況，涉及的收集及儲存?zhèn)€人信息規(guī)模、個人信息收集使用情況，是否存在向境外傳輸數(shù)據(jù)或向第三方提供個人信息的情形，并說明上市前后信息數(shù)據(jù)保護的安排或措施。

據(jù)港交所9月4日披露，趣致集團向港交所主板遞交上市申請，海通國際為獨家保薦人。

據(jù)招股書，趣致集團是中國領先的人工智能物聯(lián)網(wǎng)(AIoT)營銷解決方案提供商，專注于通過使用智能終端為快速消費品(快消品)品牌提供服務。根據(jù)灼識咨詢的資料，按2022年收入計，公司是國內(nèi)排名第三的快消品AIoT營銷解決方案提供商，按2020年至2022年AIoT營銷解決方案收入增長計，公司在前十大市場參與者(按2022年收入衡量)中排名第一，年復合增長率為18.6%。截至2023年6月30日止六個月，公司AIoT營銷解決方案產(chǎn)生的收入達人民幣2.92億元，較2022年同期的人民幣1.15億元增長154.3%。